一、对基金管理公司的监管(一)市场准入等行政许可事项的审批(二)基金管理公司的日常运作的持续监管1.公司治理监管2.内部控制监管3.经营运作(三)日常监督的主要方式与处罚措施二、对基金托管银行的监管(一)市场准入监管(二)日常监管三、对基金销售机构、注册登记机构的监管(一)基金代销机构市场准入监管(二)基金注册登记机构准入监管(三)对基金销售机构的日常监管一、中国证监会对基金市场的监管(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管。主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管二、中国证券业协会的行业自律管理(一)自律管理的方式与内容(二)基金公司会员部的职责与作用三、证券交易所的自律管理与一线管理(一)对基金上市交易的管理(二)对基金投资行为进行监控一、对基金募集申请的核准(一)对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。(二)组织专家评审会进行评审,作出核准或者不予核准的决定。(三)简化产品审核程序,实施分类审核制度。(四)办理基金备案二、基金销售活动的监管(一)基金销售监管关注的主要内容(二)基金销售监管的主要方式三、基金信息披露监管(一)主要监管部门及其相应的职责(二)信息披露监管的原则和目标(三)基金信息披露监管的主要内容
中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日,是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。 会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。
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