基金业协会的普通会员包括(申请注册基金从业资格,所在机构是指的哪些)

2022-10-16 15:06:27 证券 tuiaxc

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基金业协会的普通会员包括



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Q1:基金业协会的普通会员包括、基金业协会的联席会员不包括()。

A

【 案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的性质。A选项属于普通会员。

Q2:中国证券投资基金业协会的普通会员包括( )。Ⅰ公募基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ符合协会规定条件的私募基金管理人Ⅳ基、

A

解析:

【花卷老师解析】本题考查基金业协会的普通会员。中国证券投资基金业协会的普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人。综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意,故本题选A选项。

Q3:基金业协会会员包括( )。Ⅰ普通会员Ⅱ*会员Ⅲ联席会员Ⅳ特别会员、

D

解析:

【小天老师解析】本题考查基金业协会会员的构成。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于基金业协会会员,包括普通会员、观察会员、联席会员、特别会员。Ⅱ项不属于基金业协会会员。故本题选D选项。【知识拓展】(1)普通会员:公募基金的基金管理人、基金托管人加入基金业协会的,为普通会员。(2)联席会员:包括按照国务院证券监督管理机构或协会规定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,以及为基金业务提供法律和会计等专业服务的律师事务所和会计师事务所。(3)观察会员:私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应先申请成为观察会员,自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为普通会员。(4)特别会员:包括证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构,与基金行业相关的全国性社会团体,对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体,对基金行业有重要影响的境外机构,基金行业的重要机构投资者,其他对基金行业具有重要影响的机构。

Q4:基金业协会的会员类别不包括()。A观察会员B联席会员C临时会员D普通会员请帮忙给出正确 案和分析谢谢!、

正确 案:C
基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

Q5:18()加入基金业协会的为普通会员。、

A

基金管理人和基金托管人加入基金业协会的,为普通会员。

Q6:中国证券投资基金业协会的发展历史沿革、中国证券投资基金业协会的发展历史

2012年6月6日基金业协会在北京召开了第一次会员大会,翌日中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌。同时,当天表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》,投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。基金业协会的会员分为三类:普通会员、联席会员和特别会员。其范围涵盖基金管理公司、银行、保险、信托、QFII、私募基金公司等。基金业协会*权力机构为会员大会,执行机构为理事会。理事会包括30名理事,其中包括5名非会员理事,25名会员理事构成;专职副会长4名,兼职副会长9名。监事会包括6名监事,监事长1名,副监事长1名。截止2013年11月1日,基金业协会的会员共有555家,其中包括84家公募基金公司、19家托管银行、218家私募基金公司和多家其他机构 。

Q7:申请注册基金从业资格,所在机构是指的哪些单位、申请注册基金从业资格,所在机构是指的哪些

基金从业资格证书申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。机构申请注册流程(一)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户,然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;(二)个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→协会受理→外部公示→取得证书;(三)鉴于银行机构从业人员较多,依据银行人员管理架构,暂设置四级系统管理员,由总行申请会员账户,分配给相关业务部门或下级分行,分行再分配账号给支行,相关业务部门或支行分配账号给个人,由个人提交申请。机构如需申请申请从业人员管理系统账户,需首先成为中国证券投资基金业协会普通会员,申请从业管理系统账户请见附录。备考呢,可以微信搜小程序 :基金从业资格助手,免费的模拟题库!

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