中国证券业协会人员公示名单(证券开户诚信记录什么意思啊)中国证券业协会对从业人员的管理不包括

2022-10-16 21:24:52 股票 tuiaxc

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文字解析:中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。

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一:证券业协会执业资格外部公示需要多久时间、证券业协会执业资格外部公示需要多久时间审核

证券业协会执业资格外部公示需要20个工作日。 证券执业证书外部公示是证券执业证书年检的一个主要环节。协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。 证券执业证书证券公司给你申请的,通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

二:证券开户诚信记录什么意思、证券开户诚信记录什么意思啊



证券从业人员诚信信息将用于境内外证券监管机构,其他金融机构对有关人员进行胜任能力考核,任职资格审核的依据,国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考,证券从业机构招聘人员的参考等。诚信信息记录的内容包括基本信息,奖励信息,警示信息和处罚处分信息四大类。警示信息包括受到证监会谈话提醒,拒绝证监会或其派出机构的检查或调查,在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况,无正当理由不参加持续培训或执业证书年检,被投诉,违反所在机构内部管理制度。处罚处分信息包括违反国家法律,行政法规,部门规章,自律规则所受的刑事,民事,行政处罚和纪律处分。中国证券业协会将建立证券从业人员诚信信息管理系统,对其诚信信息进行日常管理,并定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。该协会就此发布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》,自5月1日起实行。媒体报道将成为诚信信息的一个源头。

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