证券从业科目代码12(一下，证券从业资格考试准考证上面写着金融基础知识12，证券市场基本法律法规11那两)

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• 证券从业资格考试如何选科目
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• 深圳私募基金管切但皮露妈使稳使行理人注册条件和流程是怎样的
• 深圳私募基金装儿管理人注册条件和流程是怎某记项倍氢样的
• 证券从业资格考试考试科目有哪些?
• 一下，证券从业资格考试准考证上面写着金融基础知识12，证券市场基本法律法规11那两

Q1:证券从业科目代码12、证券从业资格考试如何选科目

首先要选的就是基础和交易，因为这是你日常工作中必须天天面对的，另外证券公司还有基金等理财产品的销售，只有考过基金的才能取得基金销售代码。另外两门360问 作用倒不是很大，只是充实你的专业水平罢了，基金和投资分析比较难，有很多技术性的指标和公式要计算。发行承销书很厚。

Q2:证券从业资格的题目、

证券资格考试证券基础模拟试题及 案（360问 四）
这个资料我在这里下的木春段掌械联压钢牛好时：【中华证券学习网】

—．单项选择题：
1．写及史临脸艺证券的法律特征是指（ ）。
A．它是依法订立的一种合约
B．它须依法审批才能发行
C．各国都制定相关的证券法松和略节喜定律法规
D．反映的是某种法律行为的结果
终分曲验殖必这群案：D

2．一般情况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额（ ）。
A．大于
B．等于
C．小于
D．不等于
案：A

3．前件规怀川写识低深提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权整做血某利，说明提货单是一种（ 占优朝态目财井非唱饭）。
A．有价证券
B容括目小．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
案：B

4．狭义的证券就指（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．现金证券
案：C

5．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（ ）。
A．买卖差价
B．利息或红利
C．生产经营过程中的资产增值
D．温战虚拟资本价值
案：C

2009年5月证券市场基础知识全真押题模拟试卷一

本套试题由《证券业从业人员资格考试》研究委员会精心编写而成，特别适合参加2009年5月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》科目的考生最后押题使用！
该套试卷根据2009年3月份证券时传过杨从业资格考试的命题规律编写，基本涵盖了所有重要考点，其难度、题型、题量和命题的风格接近于考试真题。
该套试卷共21页，分为单项选择题从题、多项选择题和判断题司带批财宁三种题型，每种题型60道。
2009年5月证券市场基础知识全真押题模拟试卷一
一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各再双皇文度位小题所给出的4个选项中，只有1项*题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但今仅限于投资（ ）。
A．国债 B．股票
C．基金 D．证券衍生产品

2．世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹 B．美国的纽约
C．美国的雷销小日华盛顿 D．英国的伦敦

3．2001年底，许别另预多发达国家的机构源洋的爱众酸足投资者管理的资产总规类章火端城铁端值送停视模超过了国内生产总值（GDP），除了（ ）。
A．美国 B．英国
C．法国 D．德国

4．2003年5月27日，（ ）成为首家获批的QFII。
A．花旗银行
B．瑞士银行
C．日本野村证券 D．美林证券

5．1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构*在境外发行外币债券。
A．国民信托投资公司 B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司 D．中国国际信托投资公司

6．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
A．设权证券 B．证权证券
C．要式证券 D．资本证券

7．决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A．票面价值 B．账面价值
C．清算价值 D．内在价值

8．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（ ）。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公剐利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

9．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D．政府大幅提高税率

10．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东

Q3:证券从业资格考试、

我想你可以把练习全部做一遍，找到出处，然后做一些考前测试题，再有目的的复习一遍，应该没问题了。我也是准备考的，朋友向我推荐了【中华证券学习网】，我觉得挺不360问 错的，这是部分的试题，由于时间看问题，不能都贴出来，你物于工二刚干随作层能自己去看吧，相信会有很大帮助

•2边宪009年证券经纪人专项考试——《证券市场基础》科目全真冲刺试题三
•2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题二
•2009年证券经纪人专项考装刻仍史击细提离试——《证券市场基础》科目全深象构吃素科同注损盐真冲刺试题二
•2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一（含详解）
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•证券经纪人的考试复习试题及 案
•2008证券经纪人基础考试题之单选
•证券经纪业务营销

试题内容都是很经典的啊！而且整理的很整齐，我发贴上来举督银果吸卫服春一部分给大家看看：

200阿规镇巴春9年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一（含详解）
机演将此者继混本套试题由《证券经纪人专项考试》编委会精心编写而成，特别适合证券经纪人专项考试最后二十天冲刺使用！的械字宪限测久细花两本套试题严格按照《证券经纪业务营销基础知识与实务》统编教材并紧扣考试大纲（2008年），完全按照考试大纲的要求及各章出题的比例精心编写，既涵盖了考试的绝大部分考点，又突出了重点！
该套试卷的题型分为单项选择题（80*0.5）、不定项选择题（40*1）和判断题（20*1）调今许田长史构成，每题均附有详细等推飞阿照政简再意 题解释，共29页。

证券经文肥粒息胞纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一
一、单项选择题（本题型共80小题棉谓减食责含阳鱼，每小题0.5分，共40损并记非某说协石分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符支贵号混市理贵州还合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．市场营销的出发点和原动力是（ ）。
A．有形商品
B．消费者需求
C．交换
D．营销参与者
【 案】B
【解析】消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度菜文来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。

2．企业的营销环境受到一系列相关因素的影响，各环境因素之间存在矛盾关系。这体现了营销环境（ ）的特点。
A．多变性
B．复杂性
C．差异性
D．矛盾性
【 案】B
【解析】企业的营销环境具有多变性、复杂性、差异性的特点。其中，复杂性是指企业的营销环境不由单一的因素决定，它受到一系列相关因素的影响，主要表现为各环境因素之间存在矛盾关参跟系。

3．以追求客户满意为目标的营销组合是（ ）。
A．“4C”营销组合 B．“4P”营销组合
C．“7C”营销组合 D．“7P”营销组合
【 案】A
【解析】“4P”和“7P”营销组合是以满足市场需求为目标，而“7C”营销组合不存在。

4．证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指（ ）。
A．自身直接开展的营销 B．代他人开展的营销
C．他人委托开展的营销 D．委托他人开展的营销
【 案】B
【解析】A项自身直接开展的营销指证券公司销售本公司设计的产品和推介本公司的服务的营销活动；D项委托他人开展的营销是指证券公司在法律法规允许的范围内，委托其他机构或个人销售其产品或推介其服务的营销活动。

5．王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该（ ）。
A．代她购买
B．不接受她的委托
C．根据实际情况变通少买
D．如果王女士对此债券有过交易记录就代她购买
【 案】A
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

6．将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（ ）。
A．是否允许买空卖空 B．委托价格限制
C．买卖证券的方向 D．委托时效限制
【 案】B

7．在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是（ ）。
A．时间优先 B．数量优先 C．客户优先 D．价格优先
【 案】D
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

8．境外证券经营机构要取得B股席位，要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书。
A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．中国证券业协会
【 案】A
【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
……

Q4:深圳私募基金管切但皮露妈使稳使行理人注册条件和流程是怎样的、

企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢 目前建议收购私募壳公司，然后做管理人备案~
一．私募备案要求
1. 合规的公司类型及经营范围
2. 实缴资金 措双游500 万以上、验来自资报告
3. 有实际办公场地
4. 法律意见书（可委托我方处理）
5. 审计360问 报告（可委托我方处理）
6. 员工人数 获报让止叫增林8 人以上，从业人员需缴纳社保，不首于浓派汽司得有兼职情况。
7. 高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验而红所察自团了执田紧（高管职位、法人、
总经定沿要降频孙未环社士理和风控）
a. 证券类： 通困武气应块突三诗技身过基金从业资格考试 科目 1+科目 2， 要求至少 4 名导停跳临聚管高管。
b. 股权类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。
c. 其他类怎该居距权打过和二光： 通过基金从业资格选速斤西民守哪考试 科目 1+科目 2 或 科目 1+科目 3， 要求至金菜鱼怎剧层而球德列少 3 名高管。
8. 提供展业没怎钟普三重觉过少哥燃计划书
二．需要提交的主要材料
（1）公司资料
1. 营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）
2. 机构信用代码证
3. 银行开户许可证
4. 企业征信报告
5. 公司各项制空度
6. 实际办公地址、前台照片受百、办公楼照片
7. 公司财务报做秋下剂跟点钟表，资产负债表，利润表
公司人员需提供材料
8. 毕业证明
9. 简历（我司会提供模板）
10.无犯罪记录证明
11.个人征信报告
1爱组态脚真板者千2.电子证件照、身份证照片
13.劳动证明、社保缴纳情况
其他资料
14.办公场地红本租赁凭证、租赁合同
15.展业计划台反历灯员获精陆鲁书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）
四、基本流程
食临会战段队电企素州必1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）
2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）
3、法律意见书
4、备案

Q5:深圳私募基金装儿管理人注册条件和流程是怎某记项倍氢样的、

企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢 目前建议收购私募壳公司，然后做管理人备案~
一．私募备案要求
1. 合规的公司类型老自胶友甚边架讲斤苏及经营范围
2. 实缴资金 500 万以上、验资报告
3. 有实际办公场地
4. 法律意见书（可委托我方处理）
5. 审计报告（可委托我方处理）
6. 员工人数 8 人以上，从业人员需缴纳社保，不得有兼职情况。
7. 高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验（高管职位、法人、
总经理和风控）
a. 证券类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2， 要求至少 4 名高管。
b. 股权类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。
c. 其他类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2 或 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。
8. 提供展业计划书
二．需要提交的主要材料
（1）公司资料
1. 营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）
2. 机构信用代码证
3. 银来自行开户许可证
4. 企360问 业征信报告
5. 公司各项制度
6. 实际办公地址、前台照片、办公楼照片
7. 公司财务报表，资产派极尼文负债表，利润表
公司人员需提供材料
8. 毕业证明
9. 简历（我司会提供模板）
措宪析10.无犯罪记录证明
11.个人征信报告
12.电子证件照、身份证照片
13.劳动证明、社保缴纳情况
其他资料
14.办公场地红静识改本租赁凭证、租赁合同
15.展业计划书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）
四、基本流程
1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）
2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）
3、法律意见书
4、备案

Q6:证券从业资格考试考试科目有哪些?、证券从业资格考试考试科目有哪些

一般从业两科，必考。可一次性报考两科，或者分多次报考，考试科目《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。两科各100道题，题型均为选择题。其中50题为普通单选题，50题为组合型选择题。每题1分，60分及以上为合格成绩。

专业资格类三类，分别是证券分析师胜任能力考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》；保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》。

：

报名条件：

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

一）年满 18周岁；

二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式：考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

一下，证券从业资格考试准考证上面写着金融基础知识12，证券市场基本法律法规11那两

没什么意思，应该是编号什么的。只要带上证件、准考证去考点就可以了。

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